爱思想 | 刘世锦：三中全会对经济增长的重要影响及重大理论和政策突破

　　
首先谈一下三中全会对我们经济体制改革特别是经济增长有哪些重要的影响和一些重大的理论和政策突破。

　　 一、全会《决定》的五个要点

　　 三中全会《决定》文件两万多字，16个部分，改革措施有300多条。在这么一个非常丰富的内容中间，对我们经济改革来讲，哪些东西是最重要的，我理了一下，大概有这么五个方面。

　　 第一，推进国家治理体系和治理能力的现代化。这句话大家以前听过吗？没有，这是一句新话，这个不是管理，是治理，含义是有区别的。因为不是一个企业的治理，不是一个社区的治理，也不是一个村的治理，是整个国家的治理。所以，这个概念有些人听了以后感觉到挺新鲜，说这个概念本身就很现代化，是能够和国际接轨，能够对话的一个新的概念。

　　 我们过去讲的比较多的是技术的现代化，产业的现代化。比如说农业、工业的现代化，还有经济方面的现代化，比如说现代市场经济体制，现代企业制度等等，这次提的是国家治理体系和治理能力的现代化。如果说以前讲的现代化主要是经济基础、生产力或者技术这个层次的现代化的话，这次讲的是上层建筑的现代化。

　　 这个事情是相当的重要，从历史经验来看，仅有技术的现代化、产业的现代化，甚至是经济基础的现代化，而没有上层建筑的现代化，没有国家治理体系和治理能力的现代化。现代化要么很难出来，要么等你出来以后也不具有可持续性。当然了，现在怎么来推进国家治理体系和治理能力的现代化，这方面需要研究的问题很多，我们需要研究借鉴国际上一些成功的经验，也需要研究我们国家这么多年来相当多的成功经验，当然也包括我们不成功甚至失败的教训，这个方面仅仅只是一个破题，下一步对这个方面，我们可以思考的容量还是很大的：可扩展性还是很大的。

　　 第二，就是使市场在资源配置中起决定性作用。这是这次全会文件应该说影响最大的，大家认为最重要的一项突破。我看很多同志说全会的《决定》公布以后，感觉到出乎意料，很大程度上是由于这句话改了两个字，由基础性作用改成了决定性作用，有同志讲，改两个字有这么大的作用吗？这个分量是有的。因为市场在中国经济和社会发展过程中，它这个作用一直是在变化的。改革开放以前，市场是一个坏东西，是经常被批判被排斥的，和资本主义挂在一起的。改革开放以后，承认了它的作用，但是它只是一个辅助的作用，经常讲一句话，叫做计划经济为主、市场调节为辅，只是到了十四大以后，当我们确立了社会主义市场经济体制改革的目标以后，市场经济才登堂入室，开始发挥基础性的作用。

　　 这一眨眼20多年过去了，这一次又来了一个升级，变成了决定性的作用。有些同志问，这个决定性的作用理论突破上有什么新东西吗？还是有新东西的，大家注意三个关键词，市场规则、市场信号和市场竞争。市场规则最重要的就是公平竞争；市场信号，我们不是讲资源配置吗，通过市场通过价格来提供一个信号；市场竞争才能优胜劣汰，转型升级。

　　 当然，《决定》中间改这么两个字，并不仅仅是满足理论上的偏好，主要不是搞研究的，它是为了解决现实问题。那么解决什么现实问题呢？就是这么多年我们的经济发展过程中，一共有两只手，一个是政府的手，一个是市场的手，这两个角色都在起作用，但也经常打架。市场起基础性的作用，在这个基础上还有一个东西，这个就是政府，它的力量还是很大的，经常要出来说话，说话往往要算数，所以，到底谁服从于谁，谁决定于谁，这是经常会面对的，几乎每天都会面对的一个非常现实的问题。这次这个《决定》应该说强调得很清楚，市场起决定性作用。

　　 当然，我想更重要的是通过这样一个提法上的改变，释放了一个中央的信号，就是新一届中央领导集体在推进市场化改革这个问题上是坚定不移的，不动摇、不后退、不停步，后来要有新突破，迈上新台阶，这对国内外增强对中国改革开放发展的信心，稳定预期至关重要。我们经常讲信心问题，在中国现阶段改革开放这样的大的方向、大的政策不变，这就是我们最重要的一个信心的来源。

　　 第三，就是提出两个“都是”、两个“不可侵犯”。两个“都是”是什么呢？就是公有制经济和非公有制经济都是中国特色社会主义市场经济的重要组成部分，都是我国经济社会发展的重要基础。为什么这么讲呢？因为这么多年，非公经济虽然也得到很大的发展，从道理上讲和公有制经济也是平等的，但是一出门，在现实生活中间它是不平等的。可能在座的还有很多非公经济的企业家，你们会有切身的感受，所谓的弹簧门、玻璃门，现在还有一个旋转门，国家工商联搞了一个调研，中央搞了非公的新旧36条，国家工商联就新旧36条落实情况进行了调查，他们得出的结论是和国家有关部委得的结论差距比较大的，而且发现还有一个旋转门，什么叫做旋转门呢？就是今天把民营企业家请进去，明天又把你轰出来。但是非公经济在我国经济发展中，现在这个作用越来越大，所以，这次中央的《决定》非常明确的提出，公有制经济和非公有制经济是一样的，“都是”，这就对非公经济做出了重新的定位，没有老大、老二之分，没有高低贵贱之别，它们都是我们经济社会发展的重要基础，在同一个起跑线上公平竞争。

　　 与此同时，讲了一个产权问题。这个产权问题就是说公有制经济的财产不可侵犯，非公有制经济的财产权同样不可侵犯。这实际上就是以党的文件的方式给你提供了一个重要的公共产品，就是产权保护的这样一个公共产品。我们希望通过这样一种方式对非公经济的发展能够提供新的信息，同时能够稳定预期。

　　 当然，这次在《决定》中间也提了一些像国有企业的改革，也有一些新的内容，最重要的大家很关注的一条就是过去是国有资产的管理是以管企业、管资产为主，以后要转向以管资本为主，这是第一次提出来的。国有资本干什么呢？这么多年经常在讨论，说国有资本到底要不要进入竞争性领域，这次《决定》并没有直接讲这个问题，但其实它涉及到这个问题。它说国有资本要干什么呢？重点是要提供公共服务，发展重要前瞻性、战略性产业，保护生态环境，支持科技进步，保证国家安全，这么一些领域，国有资本主要去干这些事，实际上对国有资本的作用范围也做了重新的界定。

　　 还有一条就是强调要发展混合所有制企业，就是国有的、非国有的，公有的，非公有的，大家在同一个企业里面搞混合所有制企业。这个混合所有制企业以前也提过，但是这次再次强调，而且把它作为将来公有制经济实现的一种重要的，可能在很多领域它是一个主要的实现方式，而且提出非公有制资本也可以在混合所有制企业里面控股。

　　 应该说现在企业制度其实股权是开放的，是可以流动的，公有、非公有本来是可以在一个企业里共存的，而且可以取长补短共同发展。所以我们过去很多年以所有制来划分企业，本身就是我们现代企业制度建设不到位，市场经济发育程度还比较低的一个表现，所以下一步如果混合所有制搞得比较多的话，最近一些年，老在讨论是国进民退还是国退民进，我听到的说法是比较多的，听起来还都有点道理，但是这一次应该说如果混合所有制这种企业发展多的话，这种争论就会很少了，为什么呢？在同一个企业里面，将来是国资、民资同进同退这种情况可能更多。

　　 第四，就是实行“负面清单”管理模式。什么叫做负面清单？这是一个新词，什么意思呢？就是政府以后干什么或者不干什么，以后政府的审批只是管禁止的和限制的，就是什么不能干由你管，除此之外我都能干，就是这个意思。简单的说，就是“法无禁止即可为”，这个确实是审批制度一个重大的改革，但是我想更重要的还是我们政府管理经济思维方式的一个根本性的变化。因为你只管企业不能做什么，企业能做什么呢？这个空间是非常大的，比如说企业到底能干什么，我相信今天你们脑子里面想的能干的事比昨天想的要多，因为昨天晚上一晚上你又有很多新的想法出来，这个东西是不能限制的，如果一定要通过政府审批才能干，很多新想法、很多创新的东西就没有机会出来了。所以，这个就是只管企业不能做什么，与市场真正发挥决定性的作用，特别是为了我们下一步创新的驱动提供了更大的空间。

　　 再一条，就是大幅度的收缩了政府的审批范围，减少了自由裁量权和相应的寻租腐败的空间。最近大家知道，负面清单是在上海自贸区开始搞的，搞了以后，我看到一些评论，有表扬的，但是很多也在批评。批评什么呢？说是你看你那个负面清单说起来是个改革，咱们过去政府审核的时候有允许类、鼓励类和禁止限制类，你只是把禁止限制类搬过来变成了一个负面清单，说你这个东西也没看出来什么改革，所以不大满意。我倒感觉到还是应该表扬的，为什么呢？因为他毕竟把允许和鼓励的部分去掉了，所以政府审批的单子还是短了很多，短了以后，他的自由裁量权就比较小了。比如说允许干什么，鼓励干什么，这个里面某个审批的人，他自己到底行不行，就看他在那怎么想了，他是怎么样一个尺度。而且往往是让你干也行，让他干也行，就看你们谁把工作做得到位，这里留下了很大的自由裁量权的空间，同时也是寻租腐败空间，这次单子毕竟还是缩短了，当然我们希望这个负面清单还要进一步缩短。

　　 再一个，不再提出“鼓励类项目”。最近一段时间产能过剩问题比较突破，其实相当多的产能过剩，比如像现在的光伏发电，包括钢铁现在也是过剩的，并不仅仅限于低端产品，很多高端产品也过剩。前几年都是鼓励发展的。一些企业觉得政府一审批，发了一个批条，就拿着这个东西去找贷款，很容易，而且能要到优惠政策。其实政府鼓励的产业一定就要大力发展，这个推论是有前提的，政府部门所规定的，或者认为要发展的产业一定是正确的，如果这个前提能够成立的话，那30多年的改革就是多余的了，因为我们以前搞计划经济，计划经济就是国家在那搞一个产业发展规划，你照着办就行了，最后搞不下去，国民经济也失调，才会改革。这个事政府解决不了的，还是要市场来解决，所以这么多年政府鼓励类的产业其实和现在所谓产能过剩是有关系的，更重要的它破坏了市场的公平竞争。

　　 再一个大家注意，负面清单从逻辑上来讲和对外投资有关，在对外谈判的时候准入前国民待遇加负面清单的模式，这次我们把负面清单的制度直接推广到国内，应该说对于发展中国家来说，这种情况不多，确实反映了我们国家中央这次以开放促改革，建设高水平市场经济体制的勇气和决心。

　　 第五，就是凡是能由市场形成价格的都交给市场，政府不进行不当干预。这句话很短，但说得很直，这是非常硬的一个判断，也是非常关键的一个判断。因为讲市场在资源配置中起决定性的作用，市场怎么配置资源呢？它主要通过价格，价格能够由市场来决定的，都应该交给市场，最大限度的发挥市场决定价格的作用。当然，我们现在政府还在管一部分价格，这次《决定》还提出对水、石油、天然气、电力、交通、电信领域的价格要推进这个改革，其中有一些环节是竞争性的，价格是要放开的。那些处于自然垄断的环节和重要的公共事业、公益性服务，政府还要定价，但是要提高定价过程的透明度和公众参与度。

　　 讲了五个方面，总结一下，最上面是国家治理体系和治理能力的现代化。下面经济这一块，市场在资源配置中起决定性作用。然后作为经济主体，公有制、非公有制经济都是平等的。然后准入、负面清单，除了不能干的之外，其他的都能干，最后价格能由市场决定的都由市场决定，那就把下一步经济体制大的框架和改革的方向应讲得比较清楚了。

　　 二、较大的改革举措对经济增长的影响

第一个方面，就是基础设施投资。这里面就提出了推进自然垄断行业的改革，包括网运分离，放开竞争性业务，进一步破除各种形式的行政性垄断，加快基础产业领域的价格改革，允许地方政府发债、允许社会资本特许经营，(点击此处阅读下一页)