爱思想 | 林毅夫：中国经济改革经验与反思

　　 我们应该继续深化市场改革来改善价格信号的准确性，这样才能比较好地利用比较优势和后发优势。而利用比较优势的前提是一个开放的经济，为此我们必须深化开放，充分利用国际、国内两个市场。

　　 如果维持年均7.3%的经济增长，到2020年我国的人均收入可以达到12700美元。也就是说，在本届政府领导下我国应该可以从低收入变成中等收入，进入高收入。高收入国家是一个门槛，如果我国也加入高收入国家行列，全世界高收入国家人口可以翻一番，这是一个了不起的成绩。

　　 中国改革开放33年，用西方理论认为是错误的道路，却创造了人类经济史上不曾有过的奇迹。理论的适用性决定于条件。在西方适用的理论，不见得适用于我们。重要的不是说我们的理论能不能被接受，而是这个理论能不能帮助我们认识世界，帮助我们改造世界。我们必须将中国社会科学本土化，这样中国的知识分子才能够真正为国家的现代化发展作贡献，才能够避免好心干错事。

　　 我希望从中国经济改革经验的探讨中反思中国经济的发展。对于中国经济改革，大家生活在这个过程当中，能够切身感受到它的成就。从1979年到2012年，连续33年的时间，我国年均经济增长达到9.8% ，这样的高速发展态势在人类经济史上不曾有过。并且，这是发生在经济转型期，在一个底子薄、人口众多、制度不完善的状况之下，这无疑是个奇迹。这样的成绩，事先谁都没有想到。

　　 下面，我从中国改革开放33年所取得的成绩和出现的问题来进行一些反思。

　　 新理论通常来自于对现象背后原因的分析，这个现象会是新的现象，这个现象也可以是过去的现象，但过去的理论解释不了，才提出一个新的理论进行解释。中国改革开放33年，用西方理论认为是错误的道路，却创造了人类经济史上不曾有过的奇迹。为什么有这样的成绩？还出现了哪些问题？我想分析回答五个相关的问题，反思中国经济改革和经济学科发展道路。

　　 第一个问题，为什么改革开放以后，中国能够在这么长的时间里取得这么高速的增长？背后到底是什么在支撑？

　　 第二个问题，为什么在1979 年之前不能达到这样的目标，即使是付出几代人的努力。追求中国的现代化，追求中华民族的伟大复兴并不是改革开放以后才开始，从鸦片战争以后，我们就一直在苦苦追求国家现代化。

　　 第三个问题，中国发展这么快是因为转型带来的好处，但为什么其他转型国家，并没有出现像中国这样有代表性的案例？

　　 第四个问题，中国在转型过程中出现了反对渐进双轨制改革的事情，为什么会出现？怎么理解？

　　 最后一个问题，理论帮助我们认识世界，也帮助我们改造世界。如何寻找未来发展的方向？怎么样实现未来的发展？

　　 中国经济改革为什么成功

　　 中国当时选择的道路，在改革开放初期被认为是一条不正确的道路。改革开放初期，国际学术界新自由主义盛行，认为一个发展中国家或者是社会主义国家，经济发展不好是由于政府干预造成太多的扭曲，比如国有化、价格非市场化等。

　　 中国从1979 年开始的改革开放，并没有遵从华盛顿共识，完全推行私有化、市场化和自由化道路，而是政府只担负平衡预算，维持社会经济稳定。中国推行的是一种渐进式、双轨制的改革开放，对没有效率的大型国有企业既没有私有化，而且还继续给予保护。但对于一些新的产业布局放开准入，按照市场的原则运行。

　　 当时经济学界有一个基本共识：计划经济不如市场经济。所以，计划经济国家或者是政府干预过多的国家，为了改革，必须像华盛顿共识所讲的要按照市场经济去运行的基本制度安排，并且是一次性到位。

　　 中国推行双轨制改革被时下证明是最糟的方式，也有现实论点。比如说，如果要实行渐进的双轨制度安排，一定会造成寻租，造成收入分配腐败。确实，中国在快速发展的过程中，那些反对双轨制改革的人所谈的问题都存在。

　　 但关键是现在看来，那些推行休克疗法的国家，我们存在的问题他们也普遍存在。但我们有的成绩，这些国家却没有，而中国的改革开放实现了33年的稳定和快速发展。那些推行休克疗法的国家，在经济上推行休克疗法以后，经济出现停滞，甚至崩溃。

　　 针对中国这三十多年经济快速发展，国外一些经济学家认为道理很简单，因为中国有太多的农业人口、农村剩余劳动力，把农村剩余劳动力转移到附加价值比较高的产业部门，可以带动经济快速发展。关键的问题是，其他国家包括中亚或者非洲的很多国家，这些国家的绝大多数人口也是农业人口，也有很多剩余劳动力，他们在上世纪80 年代、90 年代开始改革转型中，按照华盛顿共识那样全面推行市场化改革，但并没有取得中国这样快速发展的成就。

　　 所以，我们自己需要从理论上进行总结。理论的目的是什么？理论不是一个逻辑的东西，理论是帮助我们认识世界，帮助我们改造世界的，让我们清醒地认识所观察到的现象本质，它为什么有那么多问题以及怎样来解决这些问题。

　　 中国经济增长本质是劳动生产率水平不断提高

　　 中国改革开放以后经济出现快速发展，我主张用亚当·斯密的方法来研究。亚当·斯密在《国富论》中，已经用标题把方法论全部写上去了。他的标题是“对国民财富的本质和决定因素的研究”。想了解中国为什么改革开放以后经济能够快速发展，就应该知道这个快速增长的本质是什么？我认为是劳动生产率水平不断提高。劳动生产率水平为什么能不断的提高？它的机制又是什么，决定因素又是什么呢？是技术的不断创新和产业的不断升级。技术的创新让现有的产业的劳动生产率水平提高，产业升级让现有的劳动力资源配置到附加值比较高的新产业中去，这是决定劳动生产率水平不断提高的一个必要的、根本的因素。

　　 从这个角度来看，无论是发达国家还是发展中国家，如果经济要持续增长，必须要技术不断创新，产业不断升级。但是，发达国家跟发展中国家有一个很大的差别是，发达国家从工业革命以后，他们一直处于全世界收入水平最高的一个群体，其劳动生产率水平在全世界最高就代表他们的技术水平、产业水平处于全世界的前列。因此，要技术创新也就必须自己发明，产业升级也必须自己发明新的产业。总之，对发达国家来讲创新就是发明。

　　 众所周知，任何发明和发现需要大量的资本，而且成功的概率非常小。发达国家从十八世纪、十九世纪中叶到现在的年均收入增长率达到两个百分点，也就是说劳动生产率的平均提高水平大约是两个百分点。加上人口增长不到一个百分点，可以说，从十九世纪中叶以来一百多年的时间，发达国家的发展绩效相当稳定，平均起来每年3%的增长。

　　 而发展中国家，收入水平不断提高，同样需要劳动生产率水平不断提高。但是发展中国家劳动生产率跟发达国家相比处于较低水平，这意味着发展中国家现在拥有的技术比发达国家低，产业附加值比发达国家的低。在这种情况下，发展中国家的创新有两种来源，一是自己发明新技术、新产业；二是用模仿的方式引进现有的技术和产业。只要引进的技术比现在的技术好，就是创新，只要引进的产业，即便是已经成熟的产业，只要它的附加价值比现有的本国产业附加价值高，那么就是产业升级。

　　 那到底是自己发明技术、产业好，还是采取引进方式好？从经济角度分析，这是成本和效益的关系。一种方式是自己发明创造，不仅成本高，风险也很大。另外一种方式是引进技术，成本低廉。因为很多技术已经过了专利期限，可以不用付钱直接使用。而且，这些产业和技术都已经证明是成熟的、有效的、市场有需求的。发展中国家如果用后一种方式，其经济增长率应该比发达国家高。这个可能性在经济学上叫做后来者优势，或者叫做后发优势。

　　 后发优势在1979年后显现，主要是因为发展道路的选择

　　 根据统计资料，从第二次世界大战到现在，有十三个经济体懂得用这种后发优势来加速本国经济的增长，取得的平均每年经济增长率达到7%或者是更高。后发优势所带来的经济增长率比发达国家高一倍甚至是两倍，而且持续25年或者更长时间。

　　 中国是从1979年以后成为这十三个经济体当中一个。回答中国为什么能够取得经济高速发展原因，道理很简单，就是充分利用了后发优势。但是，我们这种后发优势早已存在一个世纪或者是更长时间，为什么一直到1979年以后，我们才开始从后发优势当中获取经济快速增长的动力呢？

　　 我想，主要原因和我们发展的道路有关。1949年之前，中国处于内忧外患，社会不稳定，经济发展也不稳定。1949年以后社会主义新中国建立，1949年—1952年战后的恢复，开始接触现代化建设。当时有稳定的环境，但是为什么1952年到1979年经济增长的绩效很差，人民的生活水平没得到明显改善呢？最主要的原因是当时确定的发展目标，在1952年、1953年提出追求现代化建设的目标是十年超英、十五年赶美。也就是说，在十年的时间里我们劳动生产率要超过英国，十五年以后我们劳动生产率要赶上美国。劳动生产率要赶上英国和美国，就必须拥有当时英美所拥有的产业。当时美英拥有的产业是全世界最先进的产业，还有专利保护。况且，那些产业都是他们国家现代化的根基，有很多跟他们国防安全有关的资本密集的大型重工业，在那种条件下根本不会给你。要发展，就必须靠自己发明，但自己发明不仅成本很高，还放弃了后发优势。更重要的是，这些产业是资本密集型的，当时我国是一个一穷二白的农业社会，资金资本非常短缺。

　　 因此，当时发达国家主导的占有优势的产业，并不符合我们国家实情，不具备比较优势。资本密集的产业最重要的成本是资金的成本，鉴于我们资金短缺，资金成本价格高，使得整个成本要比发达国家高，在开放的市场中没有竞争力。企业没有自生能力，必须用政府的保护和补贴才能生存下来。但是保护和补贴带来的必然是政府对市场的干预和过度扭曲，有了干预和扭曲以后，就丧失了比较优势，且扭曲会造成各种恶果，造成产业和经济发展效率非常低。因此，这使我们跟其他发达国家的差距也越来越大。1979年改革开放后，我们开始发展那些劳动生产密集的符合我国比较优势的产业。带来的最终结果是，这些产业发展非常快，带来了后发优势的33年时间。

　　 没有陷入上世纪80、90年代“迷失的20年”

　　 第二次世界大战以后，所有社会主义国家都在追求推行政府高度干预、高度扭曲的所谓计划经济模式。因此，经济绩效跟我国一样都非常差。不仅是社会主义国家，到第二次世界大战以后，基本上所有的发展中国家推行的战略都是在政府指导下，集中精力，优先发展现代化的大型的资本密集型的先进产业。其结果是国家经济绩效很差，与发达国家的差距也越来越大。

因此，在1979年、1980年中国改革开放时，所有的社会主义国家都在进行改革开放，(点击此处阅读下一页)