* SEC起诉高盛与其副总裁,称在营销担保债务凭证(CDO)产品方面存在欺诈 * 高盛称其将应诉 * 对冲基金投资者保尔森未遭起诉 * 高盛股价重挫12.8% 路透纽约4月16日电—高盛(GS.N: 行情)因在营销次级抵押产品方面涉嫌欺诈,遭到美国证券交易委员会(SEC)起诉,就此引燃高盛与SEC之间的战火. 作为华尔街最有影响力的银行,高盛从全球金融危机中恢复後,一直面临着外界对其薪酬和业务行为方面的批评.此次民事诉讼案是高盛数年来面临的最大危机. 此案还可能使银行业在反击金融监管改革呼声方面面临更多困难.国会议员正就金融监管改革议案进行辩论. 高盛称该诉讼”完全站不住脚”,并称”我们不会构建一个目的就是亏本的投资组合”. 该诉讼案令高盛首席执行官(CEO)布兰克梵(Lloyd Blankfein)更加疲于应对.他在1月时曾对联邦金融危机调查委员会表示,高盛曾打包销售组合复杂的债务,同时作空该债务产品,因为客户有这方面的需求. “我们不是受托人.”他说. 这个案子还牵涉到对冲基金投资者保尔森(John Paulson),其对冲基金公司Paulson Co通过押注美国房市将崩盘,赚取了数以十亿美元计的巨额利润.这其中就包括从上述诉讼中所详述交易取得的据估计10亿美元.SEC称该交易造成其他投资人逾10亿美元损失.Paulson未受到控告. 高盛一副总裁Fabrice Tourre则被控诈欺.SEC称Tourre主要负责设计上述有问题的抵押贷款相关产品ABACUS. 高盛股价周五重挫12.8%,终场暴跌23.57美元,收在160.70美元.据路透数据,这次挫跌使逾120亿美元市值蒸发,交易量超过1亿股. 这则新闻拖累美国股指,大盘跌逾1%.拥有高盛债券的认知风险,亦即信用违约互换(CDS)上扬.美国公债价格上涨,因投资者寻求较安全的标的. 参阅Reuters Insider,请点击(link.reuters.com/sah28j) 参阅高盛事件相关图表,请点击(here) **情节较预期严重** 纽约哥伦比亚法律学院(Columbia Law School)证券法教授John Coffee表示,”这些指控远比任何人想像的严重,”并暗示高盛与”行业的最主要卖空者为伍,设计将会崩溃的证券投资组合. “对高盛的最大惩罚并非财务损失–高盛非常有钱–而是名誉的损失.”他并表示,预期这一事件发展为刑事控诉,”也不是不可能.”Coffee是在Reuters Insider做此评论. 高盛誓言要保卫自身.其称:”SEC的指控在法律上和事实上都站不住脚.我们将积极辩驳,保卫公司及其声誉.” SEC的诉讼涉及ABACUS,这是一种综合CDO,收益依赖于次级住宅抵押贷款支持证券的表现,SEC称高盛设计和营销了ABACUS. 据SEC称,高盛未告知投资者有关ABACUS的”重大信息”,包括Paulson Co也参与选择了哪些证券作为资产组合的一部分. SEC还指控保尔森做空了该CDO.Paulson Co在声明中称,该公司确实就ABACUS项目所发行的证券从高盛那里购买了信用保护,但其并没有销售该产品. 未能立即联系到Tourre对此置评. 熟悉情况的人士周五称,高盛此前未披露SEC正考虑对其发起诉讼,但高盛知道诉讼是可能的,并力劝SEC不要那麽做.由于调查并不是公开的,因此这些消息人士要求匿名. 为了更好地了解CDO,SEC曾在2008年接触过一些对冲基金,其中包括Paulson Co. Paulson Co的投资主管Paulo Pellegrini通过做空次级抵押贷款相关债券,帮助其公司在2007年挣得估计有150亿美元.Pellegrini去年离开该公司并创办了自己的公司. **SEC大举出击** “这可能是监管阴云笼罩高盛,乃至整个投资银行业的开端.”Haverford Trust首席投资官(CIO)Hank Smith说. 此次诉讼代表着SEC监管努力的强势出击,以令相关个人和企业为美国金融危机负起责任. “SEC已经大举出击.”Decision Economics高级常务董事Cary Leahey表示. SEC执法部门主管Robert Khuzami称,保尔森未被起诉是因为,向投资者进行错误陈述的是高盛而不是保尔森. 不过Khuzami还表示,保尔森的公司是一家”对表现差劲的证券特别有兴趣的对冲基金”.(完) –编译 杜明霞/张若琪/张骏;审校 徐文焰
