巴克莱成Libor操纵案主要调查对象

知情人士表示，巴克莱(Barclays)正成为美英监管部门针对伦敦银行间同业拆借利率(Libor)涉嫌被操纵一案的主要调查对象。Libor是银行间拆借利率的基准，是约350万亿美元金融产品的参考利率。

调查人员正在调查巴克莱的交易员及其资金部门的信息交流是否违反了“中国墙”(Chinese wall)规定，这一规定旨在防止一家银行不同部门之间的信息共享。巴克莱的资金部门帮助设定每日的Libor。

监管机构要求银行采取管控措施，防范旗下各业务部门从其它部门获取的机密信息流中不正当获利。

此外，据说调查人员正就巴克莱在向用来设定Libor的每日调查提交数据时是否受到不正当影响进行调查。在调查所涉的2006年至2008年，巴克莱是帮助设定美元Libor的16家银行之一。

巴克莱以及参与此次调查的美英监管机构均拒绝置评。

巴克莱内部部门间的信息交流问题只是这项全面调查的一部分。这家英国银行是接到有关2006年至2008年Libor设定问题之调查案传票的四家银行之一。另三家银行包括花旗集团(Citigroup)、美国银行(Bank of America)和瑞银(UBS)。调查人员还要求西德意志州银行(West LB)提供相关信息，尽管这家德国银行称自己并未接到传票。

这项调查上周首次浮出水面。当时瑞银透露，已接到美国证交会(SEC)、美国商品期货交易委员会(CFTC)以及美国司法部(Department of Justice)发出的传票。巴克莱在提交的任何监管文件中均未提及自己接到传票。

调查方还包括英国金融服务管理局(Financial Services Authority)和日本金融厅(Financial Supervisory Agency)。在伦敦，有关方面已约见了几名证人，预计未来将安排更多约见。

英国银行家协会(BBA)主持Libor的设定，并聘用汤森路透(Thomson Reuters)进行每日的计算工作。该协会一直在为Libor设定程序进行坚定的辩护。

译者/梁艳裳