金融时报 | 英法庭驳回FSA对瑞银高管处罚
英国金融监管机构拟对金融企业高管就其任内发生的过失实施惩罚,但这种努力在瑞银(UBS)的案例中遭遇了惨败。 英国金融服务管理局(FSA)原本拟对前瑞银英国财富管理业务首席执行官约翰•波蒂奇(John Pottage)处以10万英镑的罚款,理由是波蒂奇对发现的一系列瑞银严重违规问题处理不当(这些问题与波蒂奇个人无关)。 对一名高管实施惩罚的理由是监督不力,而不是他实际犯了过错,这对英国金融服务管理局而言是头一次。 英国《金融时报》见到的一份判决书显示,伦敦一家法庭已判定波蒂奇无过错。该庭驳回了英国金融服务管理局的判罚,称波蒂奇采取过一些措施来加强瑞银的制度和控制。 伦敦金融城(City of London)其他一些银行一直密切关注此案。去年9月份,瑞银一些被控未经授权的交易导致了23亿美元的损失,英国金融服务管理局也在就此事展开调查。 上诉裁判所(Upper Tribunal)的金融服务庭审理了针对英国金融服务管理局惩罚决定的上诉,裁定“该局对波蒂奇管理不当的判定依据不足”。 波蒂奇在法庭上辩称,他在根除违规行为方面已尽其所能。 瑞银曾在去年11月作为利益相关方出庭并支持波蒂奇。波蒂奇目前仍是瑞银的员工。 瑞银表示:“约翰•波蒂奇和瑞银收到了上诉裁判所的裁定。我们对结果感到满意。此事现在已告一段落。” 英国金融服务管理局处罚波蒂奇的理由是,他应该早一些对瑞银的运营和合规程序进行“彻底”的审查。波蒂奇自2006年9月开始担任瑞银英国财富管理业务首席执行官。 当波蒂奇2007年7月进行这样的审查时,一系列新的违规问题已经发生(或已被发现),包括一笔60万英镑的支付欺诈、滥用客户资金、未支付一笔英国预扣所得税以及一笔流氓交易。 译者/吴蔚
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