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美国的证监会已经否决了中国最大的信贷评级机构“大公国际资信评估有限公司”成为美国正式债券评级机构的申请。
证监会在声明中表示,大公的申请书上列明将中国官方监管官员包括在与美国证监会的对话人员名单之内,抵触了美国的联邦证券法。
但大公国际资信在美国时间23日发表声明指出,中国官方监管官员的功能,是确保文件在送往美国证监会之前,删除所有的国家机密。面对美国方面的否决,大公国际资信迄今仍未有回应。
大公国际资信是自从2007年美国订立有关规管法例之后,第一个被否决成为全国性认可评级机构的申请。一旦成为全国性认可评级机构,其发表的评级数据将可被用作法律及规管条例的标准依据。
美国证监会强调,大公国际资信的背景不是美国公司,并非是申请被否决的理由。目前获得美国证监会认可的评级机构一共有10个,当中包括美国的穆迪和标普、法国的惠誉以及加拿大的DBRS等。
证监会发表的裁定声明中指出,大公管理层的组成,反映了该公司有诚意遵守申请所需的相关条件,但由于大公目前在纪录保存、生产及审查环节上,似乎仍未能完全符合联邦证券法律,因此它的申请遭到否决。
大公一直强调它本身没有国家机密,因此不存在向美国证监会隐瞒信息的可能,但证监会表示,大公并没有为“国家机密”订下定义,只说中国法律是容许扣押一些涉及重要利益的信息而不对外发放。证监会说,这个信息的真空,可能抵触了作为认可评级机构的法律。
7月11日,此前一直低调的大公国际资信评估有限公司在北京发布《2010年国家信用风险报告》和首批50个典型国家的信用评级,在调低美、英、法等传统发达国家信用等级的同时,提高了中国、巴西等新兴市场国家的信用等级。大公资信称,“这是第一个非西方国家评级机构第一次向全球发布的国家信用风险信息”。
大公国际资信评估有限公司1994年经中国人民银行和国家经贸委批准成立,是可为所有发行债券的企业进行信用等级评估机构,2005年起涉足国家主权信用评级领域。1999年,大公与美国穆迪投资者服务公司结成战略联盟。大公国际拥有员工500余人,在国内设有6个区域总部、34个分支机构,以及海外设有2个办事处。
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